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José Alberto Yuni
Claudio Ariel Urbano
Técnicas
para Investigar
Volumen 2
Recursos Metodológicos para la Preparación
de Proyectos de Investigación
Editorial Brujas
Técnicas Para Investigar2 |
© 2006 José Alberto Yuni - Claudio Ariel Urbano
© Editorial Brujas
2° Edición.
Impreso en Argentina
ISBN: 987-591-020-1
Queda hecho el depósito que marca la ley 11.723.
Ninguna parte de esta publicación, incluido el diseño de tapa,
puede ser reproducida, almacenada o transmitida por ningún
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Córdoba - Rep. Argentina.
Yuni, José Alberto
Técnicas para investigar : recursos metodológicos para la preparación
de proyectos de investigación / José Alberto Yuni y Claudio Ariel Urbano - 2a
ed. - Córdoba : Brujas, 2006.
v. 2, 112 p. ; 21x14 cm.
ISBN 987-591-020-1
1. Metodología de la Investigación. I. Urbano, Claudio Ariel II. Título
CDD 001.42
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INTRODUCCIÓN
Este volumen expresa nuestra intención de “traducir” los con-
ceptos propios de la metodología científica a un lenguaje más
accesible, sin perder en lo posible rigurosidad y precisión. Ade-
más, pretendemos continuar la línea planteada en el primer volu-
men, en el sentido de presentar los temas metodológicos utili-
zando una mirada plural. Creemos que esta pluralidad permite
que la resolución de las tareas metodológicas no se convierta en
la aplicación mecánica de recetas, sino que confronte al investi-
gador a las distintas opciones procedimentales, y ello lo obligue
a justificar y a hacer esas elecciones de un modo más conciente.
La intencionalidad de este texto es acercar a los estudiantes,
investigadores noveles y profesionales interesados por la investi-
gación científica, un conjunto de herramientas para la realización
de las tareas de investigación. Este volumen desarrolla los compo-
nentes metodológicos ligados a la resolución de las acciones pro-
pias de la dimensión estratégica de la investigación. Desde una
perspectiva amplia se realiza un recorrido por las diferentes lógi-
cas de la investigación (cuantitativa y cualitativa), indicando sus
derivaciones metodológicas. Se presta especial atención a la clasi-
ficación de los tipos de investigación y a los procesos de muestreo,
tanto en la vertiente cuantitativa como cualitativa.
En cuanto a la dimensión de las técnicas de recolección de
información, el texto ofrece información respecto a los procedi-
mientos generales y los requisitos para su construcción y uso. Se
desarrollan las técnicas de la observación, la entrevista, la en-
cuesta y el análisis documental. Para cada una de las técnicas se
señalan los matices que le impone la perspectiva paradigmática
desde la cual son utilizadas.
El lector encontrará en este volumen información metodológica
Técnicas Para Investigar4 |
organizada con un criterio amplio de reconocimiento de la diversi-
dad; y con los señalamientos de los matices a través de los cuales
ésta se manifiesta. Si bien hay una orientación de la presentación
de las técnicas en relación a su uso en el campo de las ciencias
humanas, sociales y psicológicas, pensamos que el texto puede ser
de suma utilidad para personas de otras disciplinas. En función de
ese criterio se ha priorizado la presentación narrativa de cada téc-
nica, sin incluir ejemplos de investigaciones reales, ya que en un
texto de alcance general, los ejemplos pueden resultar tediosos para
aquellos lectores que no pertenezcan a ese campo disciplinar.
La lectura atenta y ordenada de estas páginas ayudará a los
futuros lectores a conocer las diferentes alternativas
metodológicas para diseñar un estudio, como asimismo a elegir
con fundamento y criterio las técnicas de recolección de infor-
mación que más se ajusten a su problema de investigación.
Córdoba, febrero de 2006
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Introducción...................................................................................
Aspectos de la dimensión estratégica de la investigación...........
La lógica de la investigación
Selección del tipo de invetigación
Selección de la unidades de observación del estudio
Métodos y técnicas de recolección de información......................
Acerca de los métodos y las técnicas de investigación
Requisitos de los métodos y técnicas de recolección de información
La observación como técnica de investigación científica............
Caracterización general de la técnica de investigación científica
Tipos de observación
Fases de la observación
Procedimientos metodológicos básicos de la observación
Fases del proceso metodológico de la observación
La investigación por encuesta.......................................................
Caracterización general de la técnica de la encuesta
Tipos de cuestionarios
Fases para la elaboración de cuestionarios
Elaboración formal del cuestionario
Determinar la validez del cuestionario
Problemas derivados de la investigación por encuesta
Indice
3
7
27
39
63
Técnicas Para Investigar6 |
La técnica de entrevista.................................................................
Caracterización general de la técnica de la entrevista
Tipos de entrevista
Fases de la técnica de entrevista
Procedimientos metodológicos de la técnica de entrevista
Ventajas y desventajas de la aplicación de la entrevista
La investigación documental.........................................................
Caracterización general de la investigación documental
Definición de la estrategia metodológica de
la investigación documental
Clasificación de los documentos
Ventajas e inconvenientes en el uso de materiales documentales
Algunas cuestiones a tener en cuenta en el empleo
de material documental
Bibliografía...................................................................................
81
99
109
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ASPECTOS DE LA DIMENSIÓN
ESTRATEGICA DE LA
INVESTIGACIÓN
Investigar supone tomar decisiones acerca de cómo
resolver el problema de investigación. Para ello el inves-
tigador debe ponderar y valorar diferentes caminos que
le ofrecen las tradiciones científicas y los enfoques de in-
vestigación desarrollados en cada campo del saber cien-
tífico. Las decisiones que se adoptan dan forma al diseño
de investigación, entendido como un plan lógico en el que
se ordenan los componentes ligados al trabajo de campo
del estudio. La determinación de la lógica desde la cual
se aborda el problema. La definición del tipo de investi-
gación, la determinación de la población y los procedi-
mientos de muestra son los elementos básicos del diseño
de investigación. Sobre ellos trata este capítulo.
En el proceso de investigación la dimensión estratégica es
de fundamental importancia. El investigador tiene que tomar
decisiones metodológicas vinculadas a la organización del tra-
bajo de campo. La dimensión estratégica se vincula a las deci-
siones relativas a la resolución del problema de investigación,
apelando a los referentes empíricos. Dicho de otra manera, el
investigador debe resolver como pasará del interrogante con-
ceptual acerca de un fenómeno al abordaje empírico de ese fe-
nómeno tal como se presenta en la realidad.
La cuestión clave remite entonces a las elecciones
metodológicas mediante las cuales el investigador diseña una
estrategia que le permita el conocimiento empírico de su objeto
de estudio. En otras palabras, lo propio de esta dimensión es di-
señar una estrategia que permita resolver el problema teórico
mediante la contrastación con los fenómenos empíricos a través
Técnicas Para Investigar8 |
de un conjunto de datos obtenidos en los contextos y situaciones
adecuados.
Se denomina estratégica a esta dimensión por que las opcio-
nes metodológicas son variadas y, por lo tanto, el investigador
tiene que seleccionar, elegir y ponderar cada una de ellas, para
adoptar aquellas que sean más convenientes para la resolución
de sus interrogantes. Si la adopción de un camino es producto de
una elección, ello implica que se disponen varias vías alternati-
vas. Por ello el investigador debe conocer todas las vías disponi-
bles, para saber seleccionar cuál es la mejor para alcanzar sus
objetivos. Esta dimensión estratégica resalta entonces el carácter
no-mecánico de la aplicación del método científico y evidencia
la variedad de abordajes metodológicos que existe en el campo
de las ciencias.
Sin embargo cabe preguntar ¿Hay criterios generales que guían
los procesos de toma de decisión estratégica en la investigación?.
La respuesta es afirmativa. Hay ciertos criterios básicos ligados a
la lógica interna del método científico que son estructuradores de
sus componentes y, por lo tanto, deben ser considerados necesa-
riamente. También hay criterios que podríamos llamar externos al
método, que consideran aspectos de oportunidad, de accesibilidad
a la información empírica y de factibilidad (económica, de infra-
estructura, de tiempo y de recursos humanos) que son básicos para
ajustar el trabajo de campo.
Entre los primeros criterios -ligados a la coherencia interna
de la investigación- cabe citar:
´ La coherencia con los supuestos de la “tradición de investi-
gación” o paradigma en el que se inscribe el investigador.
Debe recordarse en este punto que el paradigma es un con-
junto de soluciones ejemplares considerados exitosos por la
comunidad científica, que permiten pensar y aplicarlas, tam-
bién de manera exitosa, a nuevas situaciones de investiga-
ción. El investigador es introducido a la lógica y los supues-
tos del paradigma de un modo implícito a través de sutiles
procesos formativos. La tradición de investigación o el para-
| 9Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación
digma “condicionan” la perspectiva del investigador, recor-
tando los fenómenos a observar, así como los procedimien-
tos metodológicos considerados válidos para su estudio.
´ La estrategia debe considerar las particularidades del obje-
to de estudio. En cierta medida la “naturaleza” del fenóme-
no condiciona las posibilidades de su abordaje empírico.
No es lo mismo el estudio de las prácticas de enseñanza de
la física en el nivel medio, que la tipificación de los agen-
tes causales del Síndrome de la Neumonía Atípica (SARS),
o los efectos de las pautas de discriminación sobre la
autoestima de los adolescentes. Cada fenómeno impone sus
propias condiciones para ser estudiado y conocido, por lo
que se deben conocer las ventajas y desventajas de las di-
ferentes técnicas y procedimientos metodológicos.
´ La dimensión estratégica debe guardar coherencia con las
definiciones metodológicas adoptadas en la fase
epistemológica. Especialmente se tiene que considerar la
congruencia con el planteo del problema de investigación
ya que como señalamos anteriormente este pre-establece
las características del estudio, en tanto el interrogante “mar-
ca” el tipo de investigación.
´ La perspectiva teórica que se ha adoptado (las teorías desde
las cuales se ha construido el objeto de conocimiento) con-
diciona la estrategia. Recordemos que la teoría nos lleva a
focalizar ciertos aspectos o manifestaciones del fenómeno
en detrimentro de otros; y que para diferentes teorías el mis-
mo fenómeno se presenta empíricamente de diferentes mo-
dos (un buen ejemplo de ello son las teorías del aprendizaje)
La resolución de esta dimensión implica la realización de una serie
de acciones metodológicas que en su conjunto conforman lo que se
denomina el diseño de investigación. Al igual que los demás compo-
nentes del proceso metodológico, estas acciones pretenden asegurar
el logro de validez y confiabilidad. En ese sentido, la lógica del diseño
se asienta en la necesidad de que las decisiones permitan controlar los
Técnicas Para Investigar10 |
sesgos o distorsiones que pueden producirse en el proceso de
contrastación empírica. Estas distorsiones pueden deberse a las carac-
terísticas de los sujetos a observar, a la inadecuada selección y/o cons-
trucción de los instrumentos de recolección de datos, al modo en que
se recolecta la información o al modo de interpretar la información.
La elaboración del diseño de investigación consiste en ordenar una
serie de componentes metodológicos con el fin de elaborar un plan
lógico que organice el trabajo de campo y ayuda a evitar los sesgos.
El concepto trabajo de campo alude a las acciones que tiene
que realizar el investigador para efectuar la observación/medi-
ción de los fenómenos empíricos, tanto en los contextos natura-
les en que éstos se presentan como en situaciones especiales crea-
dos por el investigador tales como los experimentos, las medi-
ciones de laboratorio, etc.
El diseño en tanto estructura lógica de la investigación contie-
ne componentes comunes a las diferentes metodologías o estra-
tegias metodológicas. Sin embargo estos adquieren particulari-
dades de acuerdo a la perspectiva paradigmática desde la cual se
posiciona el investigador. Por ello, a continuación se presentarán
los distintos componentes del diseño especificando y diferencian-
do las características que asumen en cada tradición de investiga-
ción.
Para comprender las particularidades de cada enfoque dedi-
caremos el próximo apartado a la presentación de los supuestos
lógicos y procedimentales de cada paradigma de investigación.
LA LÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN
Como se ha dicho oportunamente, el conocimiento científico
es el producto de un proceso de confrontación entre modelos teó-
ricos y referentes empíricos, llamados datos. En el desarrollo de
la ciencia se han generado diferentes caminos lógicos para reali-
zar esa contrastación. La denominación lógica alude al predomi-
nio de ciertos modos de razonamiento, entendiendo a éste como
el procedimiento que permite caracterizar al conocimiento cien-
tífico como producto de una actividad racional. Las lógicas de
| 11Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación
investigación más difundidas son la lógica cuantitativa y la lógi-
ca cualitativa. La lógica cuantitativa se apoya en el razonamiento
deductivo, mientras que la cualitativa se apoya en la inducción.
La inducción es un tipo de razonamiento que comienza con la
observación repetida de los fenómenos. A partir de las descrip-
ciones logradas en la observación, se trata de establecer ciertos
aspectos comunes que llevan a concluir en una generalización.
Se llega a una conclusión como resultado de la inferencia de si-
militudes observadas en los casos estudiados. El límite de este
tipo de razonamiento es que sólo se puede llegar a la elaboración
de juicios generales y a formular explicaciones o descripciones
tendenciales. Es decir, al basar las conclusiones en las situacio-
nes concretas observadas, no hay forma de saber si las primeras
se pueden aplicar a la totalidad de casos posibles. Por ello, la
conclusión expresa una tendencia, una probabilidad de que en
determinadas condiciones puedan acontecer tales acontecimien-
tos. En otras palabras, el límite del razonamiento inductivo se
vincula a las limitaciones que tenemos para encontrar conclusio-
nes universales; sus conclusiones sólo pueden aplicarse al con-
junto de casos observados y, con ciertas reservas, puede aplicar-
se a casos similares en contextos similares a los observados.
En el razonamiento deductivo se parte de una afirmación con-
siderada verdadera, para luego observar casos particulares que
permitan ratificar la verdad de la premisa básica. La conclusión
consistirá en la afirmación o negación de la verdad de la premisa,
mediante la confrontación con los datos empíricos. Esta lógica
se apoya en la verdad de la premisa, buscando en los referentes
empíricos la confirmación de esa verdad. Por lo tanto, la conclu-
sión no agrega nada de información a la premisa original, sólo
reafirma su carácter verdadero. En tanto la premisa original es
un enunciado de carácter universal (es decir vale para todos los
casos independientemente de su contexto o de las determinacio-
nes históricas) las conclusiones a las que se arriba también tie-
nen características de universalidad y de necesariedad. Por ejem-
plo, si es verdad el enunciado “Todos los hombres son mortales”,
Técnicas Para Investigar12 |
cada hombre particular (independientemente de la sociedad o del
tiempo histórico) necesariamente estará expuesto a la muerte.
En el campo científico estos dos tipos de razonamiento son
utilizados comúnmente por los investigadores. Su uso depende
del grado de conocimiento de los fenómenos, ya que en las fases
iniciales del conocimiento de un área de la realidad, predomina
la inducción por que se trata de elaborar clasificaciones y
taxonomías a partir de la observación de los fenómenos. Cuando
existen conocimientos válidos y aceptados como universales,
suele adoptarse la lógica deductiva, que en su intento de verificar
si la realidad coincide con los enunciados teóricos, va descubrien-
do particularidades y casos excepcionales que permiten ampliar
los conocimientos y mejorar la capacidad descriptiva de las teo-
rías. A tal punto son relevantes estos dos procedimientos intelec-
tuales en el campo científico que en la actualidad los autores co-
inciden en caracterizar al método hipotético-deductivo como una
combinación de ambos tipos de razonamientos.
Como dijimos con anterioridad el uso de cada lógica de investi-
gación se relaciona con su predominio dentro de los paradigmas.
En el campo científico las lógicas de investigación direccionan las
estrategias fundamentales de confrontación teoría-empiria, demar-
cando los alcances y finalidades de la investigación, el rol del in-
vestigador en el proceso, y las condiciones lógicas y metodológicas
para producir conocimiento científico. En el siguiente cuadro se
realiza una comparación referida a aspectos constitutivos de la ló-
gica de la investigación.
Posicionamien-
to frente al
conocimiento
de la realidad
LÓGICA
CUANTITATIVA
Los fenómenos se descu-
bren.
LÓGICA
CUALITATIVA
Los fenómenos se cons-
truyen.
| 13Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación
La realidad se conoce por
una captación holística,
ya que los fenómenos no
son la suma de sus partes,
sino totalidades que po-
seen su propia lógica de
estructuración.
El conocimiento se obtie-
ne mediante la observa-
ción comprensiva, inte-
gradora y multidetermi-
nada de lo real, en tanto
expresión de la compleji-
dad e interdependencia de
fenómenos de diferente
naturaleza.
Los fenómenos se carac-
terizan por ser configura-
ciones en las que la arti-
culación de los atributos
genera estructuras
cualitativamente diferen-
tes. Las diferencias en el
mundo real no son pro-
ducto de diferentes canti-
dades en los atributos,
sino en la organización
cualitativa de ellos.
Descubrir leyes generales,
tendenciales o proba-
bilísticas acerca de los
hechos.
Se trata de comprender la
realidad.
Generar teorías partiendo
de la observación de los
fenómenos.
Para conocer la realidad
es necesario realizar un
proceso de análisis y seg-
mentación de los compo-
nentes o atributos de una
situación dada, para lue-
go efectuar una síntesis.
El conocimiento de la rea-
lidad es posible porque
los fenómenos pueden ser
sometidos a diversos pro-
cesos de medición en base
a sistemas universales de
medida.
Los fenómenos son sus-
ceptibles de ser medidos
en tanto la realidad se re-
presenta a través de mag-
nitudes, cantidades y atri-
butos que pueden ser
cuantificados.
Descubrir leyes universa-
les y necesarias que per-
mitan describir, explicar y
predecir los fenómenos.
Se trata de explicar la rea-
lidad.
Verificar la veracidad de
las teorías, mediante la
determinación de su con-
Supuestos acer-
ca de los proce-
dimientos de
análisis de la
realidad
Finalidad de la
investigación
científica
La lógica e
intencionalidad
Técnicas Para Investigar14 |
del descubri-
miento apunta
a:
Modo de con-
frontación de
teoría-empiria
La posición del
investigador
frente al objeto
Dirección del
proceso
metodológico
Criterios de va-
lidación de los
modelos teóri-
cos construidos
La selección de
las muestras
cordancia con los hechos
empíricos.
Uso del razonamiento de-
ductivo.
Método hipotético-
deductivo.
Interpela a los objetos
desde la pregunta cons-
truida por él. Adopta un
distanciamiento y des-im-
plicación de los hechos
que estudia.
Neutralidad
Predominio de la teoría
sobre los datos. Se parte
de la teoría para luego ob-
servar el fenómeno.
Conceptual-empírica para
lograr la representatividad
y generalizar los datos
Se realiza en base a la se-
lección estadística.
Muestreo estadístico.
Uso del razonamiento
inductivo.
Método de la inducción
analítica.
Interpela y construye el
objeto desde la significa-
ción otorgada por los pro-
pios agentes sociales,
puesta en interacción con
las propias significacio-
nes.
Implicación
Predominio de los datos
sobre las teorías. A partir
de los datos se van cons-
truyendo progresivamen-
te categorías teóricas.
Construcción de los con-
ceptos a partir de los pro-
cesos de toma de decisión
del investigador, validados
por los propios sujetos.
Se seleccionan los casos
por su capacidad para ge-
nerar información rele-
vante.
Muestreo intencional.
SELECCIÓN DEL TIPO DE INVESTIGACIÓN
Dentro de las decisiones estratégicas que debe tomar el inves-
tigador una de las más relevantes es la de la selección del tipo de
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