En Acuña, Carlos, H. (comp.)(2007) Lecturas sobre el Estado y las políticas públicas: Retomando el debate de ayer para
fortalecer el actual, Proyecto de Modernización del Estado, Jefatura de Gabinete de Ministros, Buenos Aires y en
Estudios CEDES, Vol. 1, Nº 3, 1978: Buenos Aires, Argentina.
FORMACIÓN HISTÓRICA DEL
ESTADO EN AMÉRICA LATINA: ELEMENTOS
TEORICO-METODOLOGICOS PARA SU ESTUDIO
*
Oscar Oszlak
En este trabajo pretendo ofrecer algunos lineamientos teórico-metodológicos para el estudio del
proceso histórico a través del cual se fue conformando en los países latinoamericanos un estado
nacional. No es mi propósito brindar una interpretación rigurosa de este proceso sino, simplemente,
sugerir una manera de estudiarlo. Aquella tarea difícilmente podría emprenderse sin contar
previamente con estudios en profundidad de casos nacionales, que permitan inferir y generalizar a
partir de diversas experiencias un determinado patrón de desarrollo histórico. Tales estudios recién
comienzan a desarrollarse y mi intención en el presente trabajo es someter a discusión algunos
elementos conceptuales y una estrategia de investigación, cuyo empleo puede ser de utilidad para la
tarea de interpretación teórica e histórica aún pendiente
1
. No obstante, no eludiré la oportunidad de
avanzar algunas hipótesis sobre el proceso formativo del estado en tanto ellas sirvan para ilustrar la
perspectiva desde la cual sugiero abordar su estudio.
I ) ESTADO, NACION, ESTADO NACIONAL: ALGUNAS PRECISIONES
El estudio de los orígenes y naturaleza del estado ha sido tema tradicional de la filosofía política, la
historia, la etnología y la antropología cultural. Buena parte del debate en estas últimas dos disciplinas
ha girado en torno a sí el estado constituye o no un principio universal de organización social, si es
posible la existencia de sociedades sin estado o si su origen se halla o no asociado al surgimiento de
naciones, clases sociales, mercados, etc.
2
. No es mi propósito tomar parte en este debate sino
rescatar del mismo una preocupación cuyo planteamiento, para los fines de la investigación
propuesta, resulta insoslayable. Si nuestra intención es identificar los determinantes sociales del
proceso de formación estatal, debemos preguntarnos cuál es el grado de desarrollo de otras
manifestaciones de organización y funcionamiento social (v.g. existencia de una nación, difusión de
relaciones de producción e intercambio económico, concepciones ideológicas predominantes, grado
de cristalización de clases sociales) con las cuales aquel proceso se halla interrelacionado.
*
Este trabajo forma parte del proyecto sobre “Formación histórica del estado” que vengo desarrollando en el CEDES.
Deseo expresar mi agradecimiento a la Fundación Tinker por el apoyo financiero prestado al proyecto y a mis colegas
del CEDES Jorge Balán, Andrés Fontana, Leandro Gutiérrez, Elizabeth Jelin y Guillermo O`Donnell por sus valiosos
comentarios a versiones previas del trabajo.
1
Versiones previas de este trabajo fueron utilizadas como documento de referencia en los seminarios organizados por el
Instituto Centroamericano de Administración Pública (ICAP) y diversas universidades centroamericanas, para la
organización de un proyecto comparativo sobre la formación histórica del estado en esos países (Tegucigalpa,
Honduras, Mayo 1978 y San José, Costa Rica, Julio 1978). Para un intento de interpretación global véase León Pomer,
"Sobre la Formación de los Estados Nacionales en la América Hispano-India", 1978 (mímeo).
2
Un buen ensayo sobre el tema, en el que se pasa revista a las diversas corrientes antropológicas, es el de Lawrence
Krader, La Formación del Estado (Barcelona: Editorial Labor, 1972). La perspectiva histórica se ha visto enriquecida en
años recientes con los fundamentales trabajos de Immanuel Wallerstein, The Modern World System (New York
Academic Press, 1974); Charles Tilly (comp.) The Formation of the Western European States (Priceton: Priceton
University Press, 1975); y Perry Anderson, Lineages of the Absolutist State (London: New Left Review Books, 1975).
Véase también Robert L. Heilborner, La Formación de la Sociedad Económica (México: Fondo de Cultura Económica,
1964).
1
El surgimiento del estado está asociado e estadios diferentes en el desarrollo de estos diversos
fenómenos. Pero a la vez, su proceso formativo tiende a modificar profundamente las condiciones
sociales prevalecientes en su origen. Con esto estoy afirmando que a partir de la existencia de un
estado, se asiste a un proceso de creación social en el que se originan entidades y sujetos sociales
que van adquiriendo rasgos diferenciables. ¿Cómo se enhebran las circunstancias históricas para que
tales sujetos y fenómenos sociales se constituyan? ¿Qué racionalidad superior, designio o -en el otro
extremo- azarosa combinación de variables determinan ciertos rasgos constitutivos y no otros? ¿Cuál
es la relación funcional (en términos de "necesidad histórica") o lógica (en términos de mera
consistencia estructural) entre los rasgos que en su despliegue histórico presentan los distintos
sujetos, entidades y fenómenos que componen esa compleja realidad que se va conformando?
La especificación histórica implicada en estos interrogantes exige previamente un acuerdo mínimo
sobre el sentido otorgado a las categorías analíticas utilizadas, tarea que no está exenta de
dificultades. Una de ellas es que al intentar reconstruir analíticamente el proceso de creación social
coextensivo a la formación del estado, tendemos a manejarnos con conceptos que presumen el pleno
desarrollo de los atributos o componentes que definen a esos conceptos. Es decir, intentamos
rastrear un proceso evolutivo empleando categorías analíticas que describen un producto histórico
acabado (v.g. nación, capitalismo). Una segunda dificultad deriva del hecho de que los conceptos
empleados para analizar estos procesos no son mutuamente excluyentes sino que, por el contrario,
se suponen recíprocamente como componentes de su respectiva definición. Así, "nación" implica -
entre otros atributos- existencia de un "mercado"; éste, de "relaciones de producción", que remiten a
la constitución de "clases sociales" generadoras, a su vez, de un "sistema de dominación". Este último
evoca la noción de "estado", vinculada -en tanto ámbito territorial y referente ideológico- a la idea de
"nación".
Este complejo entrecruzamiento categorial, que no hace sino expresar una compleja realidad, señala
la dirección que debe seguir el análisis pero a la vez entraña un desafío: el proceso de formación del
estado no puede entenderse sin explorar, simultáneamente, la emergencia de esos otros fenómenos
que no sólo convergen en la explicación de dicho proceso sino que encuentran en el mismo un factor
determinante de su propia constitución como realidades históricas. Por otra parte, la dinámica de esta
verdadera construcción social no se ajusta a un patrón normal, en el sentido que sus componentes se
desarrollen respetando necesariamente proporciones, secuencias o precondiciones. Al contrario, esa
dinámica se ve marcada por largos períodos de estancamiento, saltos violentos, hipertrofia de
algunos de sus componentes o desarrollo contradictorio de otros que tienden a negar y transformar la
naturaleza del conjunto.
Avanzando un poco más en esta tarea de desbrozamiento conceptual, quizás sea preciso aclarar que
no estoy preocupado por el estado en abstracto sino por una de sus formas específicas: el estado
nacional
3
. Más concretamente, me interesa estudiar la formación del estado como proceso que
presupone la existencia o paralela constitución de una nación formalmente independiente
4
. Esto
introduce la complicación adicional de establecer bajo qué circunstancias es posible considerar que la
fusión de los dos elementos que otorgan especificidad a esta categoría -estado y nación- se ha
producido. La existencia de una nación es, al igual que en el caso del estado, el resultado de un
proceso y no de un formal acto constitutivo. Ello hace difícil precisar no sólo un momento a partir del
cual puede afirmarse su respectiva existencia sino, además, aquél en que nación y estado coexisten
como unidad.
En un sentido ideal-abstracto concibo al estado como una relación social, como la instancia política
que articula un sistema de dominación social. Su manifestación material es un conjunto
3
Quedan así excluidas otras formas históricas tales como los imperios, las ciudades-estados y aquellas modalidades
primitivas de ejercicio de la dominación que ciertas corrientes también identifican como estado.
4
Formalmente, al menos, para no plantear aquí el problema de si la "extraterritorialidad" de la lógica social (o, en otros
términos, la relación de dependencia) hace dudoso el carácter "nacional" del estado.
2
interdependiente de instituciones que conforman el aparato en el que se condensa el poder y los
recursos de la dominación política
5
. Este doble carácter del estado encuentra un cierto paralelismo en
el concepto de nación. En efecto, pese a las ambigüedades y discrepancias que aún rodean su
definición
6
, puede argumentarse que en la idea de nación también se conjugan elementos materiales
e ideales. Los primeros se vinculan con el desarrollo de intereses resultantes de la diferenciación e
integración de la actividad económica dentro de un espacio territorialmente delimitado. En las
experiencias europeas "clásicas" esto supuso la formación de un mercado y una clase burguesa
nacionales. Los segundos implican la difusión de símbolos, valores y sentimientos de pertenencia a
una comunidad diferenciada por tradiciones, etnias, lenguaje u otros factores de integración, que
configuran una identidad colectiva, una personalidad común que encuentra expresión en el desarrollo
histórico
7
.
Este doble fundamento de la nacionalidad no implica, claro está, que el surgimiento de intereses y
valores haya sido simultáneo, ni su desarrollo simétrico. Más aún, es probable que su desigual arraigo
y vigencia en diferentes momentos y experiencias nacionales podría explicar parcialmente los
variados ritmos y modalidades que históricamente observara el proceso de formación del moderno
estado-nación. Es decir, las condiciones de constitución de una dominación estatal habrían sido
diferentes según el predominio relativo que en el proceso de construcción nacional hubieran tenido
sus componentes materiales e ideales. Por ejemplo, parece cierto que el desarrollo de una economía
de mercado territorialmente delimitada precedió, en buena parte de las experiencias europeas, al
desarrollo de una "comunidad de sentimiento" (Gemeinschaft) basada en la autoconciencia de un
destino compartido, de una nacionalidad común. En cambio, las guerras de la independencia
latinoamericana contribuyeron a difundir este sentimiento nacional antes de que se hubiera
conformado plenamente un mercado nacional. La distinción, como veremos, no es trivial.
Una opinión generalizada sostiene que la construcción de las naciones europeas se produjo después
de la formación de estados fuertes
8
. Sin duda, esta afirmación alude más al componente ideal de la
nacionalidad que a su sustrato material. Definido el estado como instancia de articulación de
relaciones sociales, es difícil pensar en relaciones más necesitadas de articulación y garantía de
reproducción que las implicadas en una economía de mercado plenamente desarrollada, es decir, en
un sistema de producción capitalista. La existencia del estado presupone entonces la presencia de
condiciones materiales que posibiliten la expansión e integración del espacio económico (mercado) y
la movilización de agentes sociales en el sentido de instituir relaciones de producción e intercambio
crecientemente complejas mediante el control y empleo de recursos de dominación. Esto significa que
la formación de una economía capitalista y de un estado nacional son aspectos de un proceso único -
aunque cronológica y espacialmente desigual-. Pero además implica que esa economía en formación
va definiendo un ámbito territorial, diferenciando estructuras productivas y homogeneizando intereses
de clase que, en tanto fundamento material de la nación, contribuyen a otorgar al estado un carácter
nacional.
En este punto la experiencia latinoamericana no se aparta del "clásico" patrón europeo. Es decir, el
surgimiento de condiciones materiales que hacen posible la conformación de un mercado nacional es
condición necesaria para la constitución de un estado nacional. Pero más allá de esta semejanza, la
historia de América Latina plantea diversos interrogantes cuya respuesta contribuiría a explicar la
5
Sobre el estado como relación social (y en tal carácter, abstracción real) diferente de su cosificación como aparato,
véanse los sugerentes comentarios de Norbert Lechner, La Crisis del Estado en América Latina (Caracas: El Cid Editor,
1977). En igual sentido, Guillermo O'Donnell, "Apuntes para una Teoría del Estado", Documento CEDES/G.E.
CLACSO/Nº 9, 1977. Esta interpretación difiere sustancialmente de la conceptualización más tradicional, que tiende a
identificar al estado exclusivamente como un conjunto de instituciones. Cfr. al respecto Ralph Miliband, El Estado en la
Sociedad Capitalista (México: Siglo XXI, 1970).
6
Como señala Tilly, el concepto de "nación" sigue siendo uno de los ítems más controvertidos y tendenciosos del léxico
político.
7
Cfr. Tom Nairn, "The Modern Janus", New Left Review, 94, Nov-Dic. 1975.
8
Cfr. Charles Tilly, "Reflections on the History of European State-Making", en Tilly, op. cit., p. 70.
3
especificidad de sus estados. ¿Cuál es el carácter de los estados surgidos del proceso de
emancipación nacional? ¿Qué significación diferencial tuvieron los aparatos burocráticos heredados
de la colonia y en qué sentido podrían considerarse objetivación institucional del estado? ¿Qué clase
de orden económico o modalidades productivas debieron superarse para instituir otras, congruentes
con la implantación de un estado nacional? ¿Respecto de qué patrón de relaciones sociales se
conformó dicho estado? ¿Qué agenda de cuestiones debió enfrentar y en qué medida la resolución
de las mismas afectó su proceso constitutivo?
Algunos de estos interrogantes serán explorados en las próximas secciones de este trabajo.
Entretanto, quisiera resumir lo expresado hasta ahora señalando que la formación del estado nacional
es el resultado de un proceso convergente, aunque no unívoco, de constitución de una nación y de un
sistema de dominación. La constitución de una nación supone -en un plano material- el surgimiento y
desarrollo, dentro de un ámbito territorialmente delimitado, de intereses diferenciados generadores de
relaciones sociales capitalistas; y en un plano ideal, la creación de símbolos y valores generadores de
sentimientos de pertenencia que -para usar la feliz imagen de O' Donnell- tienden un arco de
solidaridades por encima de los variados y antagónicos intereses de la sociedad civil enmarcada por
la nación. Este arco de solidaridades proporciona a la vez el principal elemento integrador de las
fuerzas contradictorias surgidas del propio desarrollo material de la sociedad y el principal elemento
diferenciador frente a otras unidades nacionales. Por su parte, la constitución del sistema de
dominación que denominamos estado supone la creación de una instancia y de un mecanismo capaz
de articular y reproducir el conjunto de relaciones sociales establecidas dentro del ámbito material y
simbólicamente delimitado por la nación.
DETERMINANTES SOCIALES DE LA FORMACION DEL ESTADO
El estado no surge entonces por generación espontánea ni tampoco es creado, en el sentido que
"alguien" formalice su existencia mediante un acto ritual. La existencia del estado deviene de un
proceso formativo a través del cual aquél va adquiriendo un complejo de atributos que en cada
momento histórico presenta distinto nivel de desarrollo. Quizás sea apropiado hablar de "estatidad"
("stateness") para referirnos al grado en que un sistema de dominación social ha adquirido el conjunto
de propiedades -expresado en esa capacidad de articulación y reproducción de relaciones sociales-
que definen la existencia de un estado
9
.
Para Nettl este conjunto de propiedades incluye tanto capacidades materiales para controlar, extraer y
asignar recursos societales respecto de una población y territorio dados, como capacidades
colectivas entre ciudadanos o sujetos habitantes de una nación determinada. El desigual desarrollo
de estas diferentes capacidades permitiría distinguir y caracterizar a los estados según el grado y tipo
de "estatidad" adquirido. Conceptualmente, sería entonces necesario determinar en qué consisten
estas diferentes capacidades, es decir, desagregar las propiedades que confieren "estatidad" al
estado. Caracterizadas estas propiedades, el estudio del proceso de formación estatal consistiría en
la identificación empírica de su presencia y forma de adquisición, lo cual implica vincular el proceso
formativo con una serie de fenómenos sociales a los que pueden atribuirse efectos determinantes en
dicho resultado.
Este es el procedimiento propuesto por Schmitter y otros en un reciente trabajo
10
. Preocupados por
establecer la especificidad del proceso de formación estatal en América Latina, frente a la más
9
Tal como lo sugiere J. P. Nettl, "The State as a Conceptual Variable", World Politics, Nº20, julio 1968, págs. 559-592.
Este enfoque también está implicado en la literatura sobre "crisis y secuencias" en la formación del estado, algunos de
cuyos aportes han sido recogidos en Charles Tilly, op. cit
10
Philippe C. Schmitter, John H. Coatsworth y Joanne Fox Przeworski, "Historical Perspectives on the State, Civil
Society and the Economy in Latin America: Prolegomenon to a Workshop at the University of Chicago, 1976-1977".
Mimeo.
4
conocida experiencia europea, esto autores comienzan por distinguir, como atributos del estado, su
capacidad de: (1) externalizar su poder; (2) institucionalizar su autoridad; (3) diferenciar su control, (4)
internalizar una identidad colectiva. La primera cualidad se vincula con el reconocimiento de una
unidad soberana dentro de un sistema de relaciones interestatales, cuya integridad es garantizada
por otras unidades similares ya existentes. La segunda implica la imposición de una estructura de
relaciones de poder capaz de ejercer un monopolio sobre los medio organizados de coerción. La
tercera es la emergencia de un conjunto funcionalmente diferenciado de instituciones públicas
relativamente autónomas respecto de la sociedad civil, con reconocida capacidad para extraer,
establemente, recursos de su contexto, con cierto grado de profesionalización de sus funcionarios y
cierta medida de control centralizado sobre sus múltiples actividades. La cuarta cualidad consiste en
la capacidad de emitir desde el estado los símbolos que refuercen los sentimientos de pertenencia y
solidaridad social que señalaba como componentes ideales de la nacionalidad y aseguren, por lo
tanto, el control ideológico de la dominación.
Vistos desagregadamente, estos atributos de la "estatidad" permiten empezar a distinguir,
comparativamente, momentos y circunstancias históricas en que los mismos fueron adquiridos en las
diversas experiencias nacionales, lo cual facilita la detección de conexiones causales con otros
procesos sociales. Además, observados en forma combinada, estos atributos sugieren fases o etapas
diferenciadas en el proceso de formación estatal. Por ejemplo, es evidente que la gran mayoría de los
países latinoamericanos adquirió -como primer atributo de su condición de estados nacionales- el
formal reconocimiento externo de su soberanía. Producto del desenlace de las luchas de
emancipación nacional, este reconocimiento se anticipó sin embargo a la institucionalización de un
poder estatal reconocido dentro del propio territorio nacional. Este desfasaje, que en algunos casos
perduró por varias décadas, contribuyó precisamente a crear la ambigua imagen de un estado
nacional asentado sobre una sociedad que retaceaba el reconocimiento de la institucionalidad que
aquél pretendía establecer.
Si aceptamos la idea de que la formación del estado es un gradual proceso de adquisición de los
atributos de la dominación política, los que suponen la capacidad de articulación y reproducción de
cierto patrón de relaciones sociales, la pregunta que surge naturalmente es: ¿qué factores confluyen
en la creación de condiciones para que dichos atributos se adquieran? Lo cual equivale a plantear el
tema de los determinantes sociales de la formación del estado.
El tema no es totalmente novedoso pero su tratamiento ha estado plegado de interpretaciones
superficiales y mecanicistas. Desde ya parece prudente desechar aquellas que, desde posiciones
deterministas (v.g. "la inevitabilidad del desarrollo capitalista"), han pretendido ver en el origen y
evolución del estado en América Latina la respuesta a una "necesidad histórica". O aquellas otras,
más bien voluntaristas, que adjudican a determinados actores (v.g. "la mano del imperialismo" o
ciertos "agentes providenciales" tales como la Generación del 80 argentina, los "Científicos"
mexicanos y guatemaltecos, o el Olimpo costarricense) la capacidad de modificar el curso de los
procesos históricos. Esto no implica dejar de reconocer el indudable peso que factores tales como el
positivismo, el liberalismo, la dependencia económica o la difusión de relaciones capitalistas de
producción tuvieron sobre las características que fue adoptando el estado. El verdadero problema
teórico consiste en hallar condensaciones de fenómenos sociales que históricamente puedan
vincularse causalmente al proceso de adquisición y consolidación de los atributos de ese estado. Si
recordamos la relación estipulada entre el desarrollo de una economía capitalista y la estructuración
de los estados nacionales, podríamos explorar hasta qué punto aquel proceso puede proporcionarnos
algunas claves para entender las alternativas de este último.
Sin embargo, tampoco el pleno desarrollo de una economía capitalista constituye un proceso lineal.
Los efectos de arrastre de formas precapitalistas, el surgimiento o no de posibilidades para una
efectiva incorporación al mercado mundial, los fluctuantes flujos de inversiones foráneas o la
diversificación de la producción frente a cambios profundos en la estructura de la demanda
5
internacional, son factores que en distintos momentos y con diferente intensidad afectaron el
desarrollo económico nacional. Por lo tanto, en lugar de colocar el acento en el carácter capitalista de
estas economías, quizás sería más apropiado referirse a sistemas de acumulación de excedentes
11
,
cuyo dinamismo -dada su inserción en un mercado capitalista a escala mundial- permitió la
consolidación de una clase dominante y la generación de una fuente relativamente estable de
recursos fiscales que hizo viables a los nuevos estados de la región. Aún cuando estas condiciones
se alcanzaron más o menos plenamente con la difusión de relaciones de producción capitalistas, no
debe concluirse que éstas fueron condición necesaria para la materialización de aquellas condiciones.
Sería discutible, por ejemplo, calificar como capitalismo al sistema económico peruano vigente
durante el boom exportador del guano, pese a haberse constituido una clase dominante y un estado
cuya capacidad de movilización de recursos no fue igualada durante décadas
12
.
Estas circunstancias sugieren la necesidad de observar la relación economía-política distinguiendo
fases o etapas en las que se fueron definiendo los rasgos de un modo de producción y un sistema de
dominación que con el tiempo adquirirían una adjetivación común. Estas diversas fases estarían
asociadas con variables grados de "estatidad", tanto en lo que se refiere al tipo de atributos
considerado como al grado en que los mismos fueron efectivamente adquiridos. En su ya comentado
trabajo, Schmitter y otros proponen tres "modelos" o "imágenes", claramente vinculados a fases
diferentes del desarrollo histórico, mediante los cuales podría conceptual izarse la relación entre las
dimensiones económica y política del proceso de formación estatal. Como estos modelos dan
adecuada cuenta de la copiosa literatura sociopolítica e histórica de América Latina relevante al tema,
y encuentran sustento en ella, vale la pena examinarlos brevemente para luego introducir algunos
problemas teórico-metodológicos aún no resueltos.
El primer modelo, que imprecisamente denominan "mercantilismo", propone de relieve el legado
cultural que España y Portugal presuntamente transmitieron a sus antiguas colonias, y que perdurara
luego de la independencia. Este legado, compuesto de "códigos" culturales y "prismas" ideológicos
que se manifiestan en rasgos de personalismo, neopotismo, ritualismo, adscripción étnica, valores
anticapitalistas y otros, originan -en esta interpretación- prácticas e ideales contrarios a la
modernización económica. La transición del estado colonial al estado del período independentista,
memento en el que se centra la atención de este enfoque, no consigue eliminar las tradiciones
localistas ni la influencia de instituciones típicas de la colonia, tales como la Iglesia, los
Ayuntamientos, las corporaciones de artesanos y comerciantes, las pautas educacionales o las viejas
prácticas administrativas. Y este bagaje cultural se asocia entonces a la subsistencia no sólo de un
orden económico tradicional y atrasado, sino también de importantes resabios de la maquinaria
administrativa colonial
13
.
11
Con ello no pretendo desconocer la dificultad del problema. Existe una extensa polémica sobre los modos de
producción en América Latina, algunos de cuyos textos fueron recogidos en Carlos S. Assadourian y otros, Modos de
Producción en América Latina (Córdoba: Ediciones Pasado y Presente, 1973). Para una posición heterodoxa, que
destaca el carácter feudal del modo de producción dominante, véase Marcello Carmagnani. Formación y Crisis de un
Sistema Feudal (México: Siglo XXI, 1976).
12
Cfr. Julio Cotler, Clases, Estado y Nación en el Perú (Lima: Instituto de Estudios Peruanos Ediciones, 1978).
13
Schmitter y otros, op. cit. Como bien señalan estos autores, aquellas administraciones con más alto grado de
burocratización, intervencionalismo y control se hallaban en regiones que habían alcanzado altos niveles de actividad
económica asociada a la extracción y exportación de minerales y productos agrícolas imponibles (México, Perú y en
menor medida Brasil). Podríamos quizás sugerir que la herencia administrativa recibida de la colonia debió haber sido
más significativa allí donde el aparato estatal cumplió un papel más predominante dentro de la economía colonial. En
cambio, en otras regiones por entonces marginales (como el Río de la Plata), la maquinaria administrativa exigida por
una economía pastoril, recolectora e incipientemente comercial resultaba escasa, por lo que su peso en la etapa
independiente debió haber sido comparativamente menor.
6
El segundo modelo, al que aluden con la expresión "liberalismo", enfatiza las exigencias derivadas de
la inserción de las economías latinoamericanas en el mercado capitalista mundial a partir de la
segunda mitad del siglo pasado, y sus consecuencias sobre el proceso de formación estatal. La
apertura de nuevas posibilidades de expansión económica, la creciente homogeneidad de una clase
dominante consciente de la oportunidad histórica brindada por una incorporación plena al mercado
internacional y los requerimientos técnicos, financieros y regulatorios implicados por la nueva forma
de organización económica de la producción, influyeron decididamente el abanico de funciones que
los estados latinoamericanos fueron asumiendo, otorgando características específicas a su
expansión. Es decir, este modelo observa una clara correlación entre el surgiente orden neocolonial y
los atributos del estado que se iba conformando al compás del afianzamiento de la relación
dependiente. Pero la relación implicada resulta demasiado mecánica; el estado aparece
incorporando, dispuesta y pasivamente, ingredientes de "estatidad" vinculados a las "tareas"
demandadas por la tramas de relaciones establecidas con el "nuevo amo imperial", visión
excesivamente cargada de teología.
El tercer modelo, al que denominan "intervencionismo", reconoce los estímulos "externos" implicados
en la relación de dependencia, pero otorga especial relevancia a los procesos derivados, en primer
lugar, de ciertas cualidades "expansivas" (o "partogenéticas") del estado mismo, y en segundo
término, de aquellas resultantes de las interacciones estado-sociedad. Es decir, se tienen más en
cuenta los procesos internos a un aparato institucional más burocratizado, a una sociedad más
compleja y a una estado mucho más ínter penetrado con la misma. Naturalmente, este tercer enfoque
ubica el proceso de formación estatal en el momento de su definitiva consolidación (circa 1890). A
partir de este momento observa que los procesos "internos" al estado o aquellos resultantes de una
mucho más diversificada red interactiva con la sociedad civil, tendieron a reforzar su autonomía, peso
institucional, capacidad extractiva e imbricación con actores sociales crecientemente diferenciados.
Para usar otra imagen, la mayor complejidad del estado y la sociedad tendieron a "filtrar" -en
direcciones y con resultados dispares- los estímulos "externos" a la actividad de las unidades
estatales.
Como intento de identificación de los determinantes sociales del proceso formativo del estado, es
evidente que estos modelos no son alternativos sino complementarios. No cabe duda de que el
legado colonial, la relación dependiente establecida en la etapa de "expansión hacia afuera" y la
dinámica interna propia del estado nacional explican, parcial pero concurrentemente, buena parte de
las características que fue asumiendo el estado en los países de la región. En parte, estos modelos
se diferencian por el hecho de centrar su atención en distintas etapas del proceso de adquisición de
los atributos de "estatidad". Pero sustancialmente, y por esta misma razón, se distinguen por el hecho
de sugerir que la investigación empírica se concentre en fenómenos, actores y cuestiones sociales
esencialmente diferentes. Creo que en esto reside principalmente se limitación. Cada una de las
fuentes de determinación que respectivamente destacan no se corresponden con etapas distintas,
aun cuando indudablemente tienen peso y repercusiones diferenciales en cada momento. Por eso es
importante trascender el listado de factores puntuales y establecer en qué sentidos las variables
identificadas por cada enfoque influyeron el proceso estudiado, cómo se afectaron mutuamente y de
qué manera se vieron interferidas o mediadas en cada caso por circunstancias (v.g. económicas,
geográficas, demográficas, culturales) específicas a cada sociedad. Este es el enfoque que intentaré
desarrollar en las secciones que siguen.
EL APARATO INSTITUCIONAL DEL ESTADO
Uno de los objetivos específicos de este trabajo es sugerir elementos conceptuales y metodológicos
para analizar la evolución histórica del estado qua aparato. Hasta ahora, las referencias al estado
presumieron su doble carácter de instancia de articulación de relaciones sociales y aparato
institucional. Sin embargo, a efectos analíticos es preciso diferenciar ambas formas de
7
conceptualización, ya que mientras una alude a una relación social abstracta, la otra se refiere a
actores concretos -organizaciones burocráticas- que son su objetivación institucional. Observando
históricamente, el proceso de conformación de ambas esferas sufrió importantes desfasajes. Es decir,
la aparente correspondencia entre las mismas (resultante de ser una materialización de la otra)
expresa una relación teórica que en los hechos se vio a menudo alterada por la relativa
autonomización del estado "aparato" respecto del estado "relación social". Recordamos, en este
sentido, que el desarrollo de instituciones estatales constituye solo uno de los atributos de la
"estatidad". Nada permite afirmar a priori que su adquisición debe ser simultánea a -ni siquiera
congruente con- la adquisición de otros atributos. Por lo tanto, el perfeccionamiento del estado como
relación social, que puede asociarse más directamente con la imposición de una cierta estructura de
relaciones de poder y el control ideológico de la dominación, constituye un fenómeno analíticamente
distinguible del proceso formativo de un aparato institucional.
Sin embargo, no he introducido todavía elementos que permitan caracterizar y delimitar más
acotadamente esta unidad analítica o las variables que históricamente expresan cambios en su
naturaleza. Las reflexiones efectuadas apuntaron más bien a precisar el significado el proceso
formativo del estado nacional -del cual el desarrollo de un aparato institucional es su característica
más manifiesta- y a examinar algunos fenómenos presuntamente determinantes de ese proceso.
Corresponde entonces indicar, porque no es obvio, en qué sentido me refiero al aparato institucional
del estado y de qué manera pretendo vincular su desarrollo a otros fenómenos sociales que pueden
explicarlo.
Ciertamente, no se trata de una tarea fácil. El término, o sus imprecisos equivalentes
14
, aluden
vagamente a un conjunto heterogéneo e interdependiente de organizaciones "públicas" que, en
atención a los fines generales que las agrupa y a la frontera que las "separa" de la sociedad civil,
conforman una unidad susceptible de análisis particularizado. Pero ni esta unidad teórica ni su
diferenciación analítica respecto de la sociedad civil tienen claros correlatos empíricos. Las
instituciones que componen el aparato estatal presentan notorias diferencias en términos de
autonomía, funciones, tamaño, clientela, jurisdicción y recursos, lo cual dificulta la atribución de
rasgos genéricos al conjunto. Por otra parte, la nítida frontera que buena parte de la literatura ha
tendido a establecer entre el dominio de "lo privado" y "lo público", debe ser reexaminada a la luz de
una realidad que muestra diversas y sutiles formas de interpenetración entre actores civiles y
estatales, en las que se diluye el carácter de las relaciones formalmente establecidas
15
.
En su objetivación institucional, el aparato del estado se manifiesta entonces como un actor social
diferenciado y complejo, en el sentido de que sus múltiples unidades e instancias de decisión y acción
traducen una presencia estatal difundida -y a veces contradictoria- en el conjunto de relaciones
sociales. El referente común de su diversificado comportamiento, el elemento homogeneizador de su
heterogénea presencia, es la legítima invocación de la autoridad del estado que, en su formalización
institucional, pretende encarnar el interés general de la sociedad.
A pesar de las ambigüedades que no resuelve, y quizás por mantenerlas, esta forma de
conceptualizar al aparato estatal puede proporcionar algunas claves para entender su dinámica
interna y la trama de relaciones que históricamente establece con la sociedad civil. Precisamente los
dos elementos que introducen mayor ambigüedad -v.g. se relativa incoherencia interna e
identificación externa- permiten concebir su ámbito de competencia y acción como una arena de
14
La utilización casi indistinta de términos tales como "burocracia estatal", "organizaciones o instituciones estatales",
"aparato administrativo y productivo del estado", "sector público", sólo refleja las serias deficiencias epistemológicas que
aún caracterizan a los estudios sobre este tema.
15
A los variados tipos de entidades semiestatales (empresas mixtas, "joint ventures", institutos con patrocinio estatal y
privado) y paraestatales (juntas, comisiones especiales) se agregan formas de penetración recíproca por parte de
actores civiles y estatales que van, por ejemplo, desde la participación de los primeros en los consejos de organismos
públicos hasta el control directo por el estado de diversos aspectos de la política empresaria privada.
8
negociación y conflicto, donde se dirimen cuestiones que integran la agenda de problemas
socialmente vigentes. El proceso histórico a través del cual estas cuestiones se problematizan,
plantean y resuelven, da lugar a contradictorias relaciones entre sociedad civil y estado que,
aumentan la heterogeneidad del aparato institucional de este último, y tornan imprecisos los límites
entre ambas esferas
16
.
La interpretación precedente sugiere que el origen, expansión, diferenciación y especialización de las
instituciones estatales, reflejan intentos de resolución de la creciente cantidad de cuestiones que va
planteando el desarrollo contradictorio de la sociedad. Como expresa O'Donnell, "tal como el individuo
'factorea' problemas, atendiéndolos 'uno por vez' y aislándolos mediante la cláusula de ceteris paribus
de dimensiones ajenas al rudimentario esquema causal que utiliza, el crecimiento y diferenciación e
instituciones estatales son el ceteris paribus colectivo de cuestiones y crisis. De la misma manera, la
creación de instancias de coordinación y mando son intentos siempre subóptimos de superar algunas
de las consecuencias negativas de la dispersión institucional que resulta. Este fraccionamiento es
consonante con el fraccionamiento de la sociedad. En este sentido el mapa -la distribución y
densidad- de las instituciones estatales en cada caso histórico es el de los nudos de sutura de las
áreas que las contradicciones subyacentes han rasgado en su superficie"
17
.
A lo largo de este simultáneo proceso constitutivo, las instituciones estatales tienden a apropiarse de
ámbitos y materias de actuación creados por el propio proceso de diferenciación social que tiene lugar
paralelamente. En otras palabras, la ampliación del aparato estatal implica la apropiación y conversión
de intereses "civiles", "comunes", en objeto de su actividad, pero revestidos entonces de la
ilegitimidad que le otorga su contraposición a la sociedad como interés general. Además, este
proceso conlleva -como contraparte material- la apropiación de los recursos que consolidarán las
bases de dominación del estado y exteriorizarán, en instituciones y decisiones concretas, su
presencia material. La expansión del aparato estatal deriva entonces del creciente involucramiento de
sus instituciones en áreas problemáticas (o "cuestiones") de la sociedad, frente a las que adoptan
posiciones respaldadas por recursos de dominación, que expresan variable grados de coerción o
consenso. Estos actos de involucramiento suponen al estado como parte, lo cual implica reconocerle
potestad para (1) invocar un interés superior que subordina a los de las otras partes, y (2) extraer los
recursos que posibilitarán sus intentos de "resolución" de las cuestiones planteadas.
El grado de consenso o coerción implícito en estos actos de apropiación depende de la particular
combinación de fuerzas sociales que los enmarcan. Pero en todo caso, siempre se hallan
respaldados por alguna forma de legitimidad, derivada del papel que el estado cumple como
articulador de relaciones sociales, como garante de un orden social que su actividad tiende a
reproducir. "No taxation without representation", la clásica fórmula de la democracia liberal
norteamericana, supedita justamente la capacidad extractiva del estado al reconocimiento de reglas
del juego político que aseguren la representación -y eventual conversión en "interés general"- de los
intereses "comunes" de la sociedad civil. Cuales intereses resultan representados y satisfechos
depende, obviamente, del contenido de la agenda de cuestiones socialmente problematizadas cuya
vigencia sostiene, y resolución influye, la particular estructura de dominación impuesta en la
respectiva sociedad
18
. Como principal articulador de esta estructura de dominación y como arena
fundamental para dirimir el contenido y las formas de resolución de las cuestiones que integran la
agenda, el aparato institucional del estado tiende a expresar las contradicciones subyacentes en el
16
Para un detenido análisis de estos conceptos y la sugerencia de una estrategia de investigación mediante el estudio
de cuestiones, véase Oscar Oszlak y Guillermo O'Donnell, "Estado y Políticas Estatales en América Latina: Hacia una
estratégica de investigación", Doc. CEDES/G.E. CLACSO/Nº4, buenos Aires, 1976.
17
Guillermo O'Donnell, "Apuntes para una Teoría del Estado", Doc. CEDES/G.E. CLACSO/Nº9, buenos aires,
Noviembre 1977.
18
En estos temas, más directamente vinculados con el estado visto como relación social, plantean una serie de
interrogantes respecto a las modalidades y mecanismos de representación y acceso al estado (v.g. régimen político)
cuya consideración nos alejaría de nuestro objeto central de análisis
9
orden social que se pretende instituir. Por lo tanto, el análisis de la evolución histórica de las
instituciones estatales es inseparable del análisis de cuestiones sociales que exigen su intervención
mediante políticas o tomas de posición. La metamorfosis del aparato del estado se ajusta así a los
ritmos, instancias y modalidades que asumen las formas de resolución de tales cuestiones
19
.
CUESTIONES SOCIALES Y ATRIBUTOS DE LA "ESTATIDAD"
La principal ventaja de estudiar cuestiones "agendadas" deriva de que, al exigir tomas de posición del
estado, ponen de manifiesto su existencia material. Las cuestiones originan decisiones y respuestas
del estado, que a veces toman la forma de actos de obtención o disposición de recursos, otras de
imposición de sanciones, de producción de símbolos, de cristalizaciones institucionales, en suma, de
manifestaciones objetivas de su presencia en la trama de relaciones sociales. Naturalmente, toda
cuestión social no es más que la conceptualización de un conjunto de problemas mediante una
categoría analítica. ¿Cómo discernir entonces cuáles son -por su significación y alcances analíticos-
las cuestiones cuyo examen puede arrojar luz sobre el proceso formativo del estado? ¿Cuál es el
grado de agregación que nos permitiría no sólo disponer de un concepto útil sino, además,
operacionalizarlo con fines de investigación?
Para responder a estos interrogantes podríamos apelar una vez más a los atributos de la "estatidad.
Indudablemente, si el proceso de formación estatal es un proceso de adquisición de atributos, nos
interesarán aquellas cuestiones vinculadas con la obtención de los mismos. En otras palabras,
propongo concentrar el análisis en el proceso social desarrollado alrededor de la problematización y
resolución de cuestiones que no sólo tuvieron en el estado nacional a un actor central, sino que
además su propia inserción en el proceso contribuyó a constituirlo como tal o a modificar
sensiblemente algunos de sus atributos.
Esta propuesta involucra una parcial respuesta metodológica a los interrogantes planteados. Para
completarla y justificarla, es necesario introducir algunas complicaciones y argumentaciones
adicionales. La propuesta postula una relación de determinación recíproca entre adquirir ciertos
atributos de "estatidad" y resolver ciertas cuestiones sociales. El procedimiento analítico obvio sería
entonces definir atributos y cuestiones, establecer teóricamente sus conexiones causales y verificar
empíricamente las circunstancias y modalidades con que se manifiesta la relación estipulada. Si bien
este procedimiento no parece ofrecer reparos, puede conducir sin embargo a interpretaciones
excesivamente mecánicas. Ocurre que las propiedades que confieren "estatidad" al estado y las
cuestiones sociales que se problematizan y resuelven nunca se vinculan, históricamente, en díadas
perfectamente distinguibles. Por el contrario, ambos órdenes de variables se engarzan en la realidad
de una manera dinámica y contradictoria. Y aun cuando el tratamiento separado de cuestiones y
atributos que efectuaré en las próximas secciones sea un recurso analítico casi inevitable, recuperar
la complejidad y riqueza explicativa de los engarces requerirá, adicionalmente, una interpretación -
aunque sea rudimentaria- del juego recíproco entre las cuestiones examinadas y los atributos
adquiridos
20
.
Como ilustración de esta abstracta propuesta, las asignaciones de recursos destinadas a fortalecer el
aparato represivo de los nuevos estados nacionales en América Latina, tendieron en numerosos
casos a disminuir su viabilidad institucional (en tanto comprometían el desempeño de otras funciones
irrenunciables); pero en la medida en que ese fortalecimiento se tradujo en la creciente legitimación
de un poder central, con efectivo dominio territorial y manifiesta capacidad para crear un orden
19
Una discusión más extensa de estos temas puede hallarse en Oscar Oszlak, "Notas Críticas para una Teoría de la
Burocracia Estatal", Doc. CEDES/G.E. CLACSO/Nº8, Buenos Aires, 1997.
20
Esta tarea, sin embargo, deberá posponerse hasta tanto se cuente con un número suficiente de estudios de caso para
intentar una interpretación mucho menos especulativa que la que puede avanzarse actualmente.
10
estable, aumentaron en el largo plazo las posibilidades de asignar recursos a apoyar el proceso de
acumulación capitalista.
Ahondar en este peculiar engarce entre las cuestiones que el estado debe afrontar en su etapa
formativa tiene varias ventajas. Primero, como se ha visto, permite apreciar los impactos y
repercusiones que ciertas decisiones o políticas relativas a una cuestión tienen respecto de las otras.
Si el conjunto de cuestiones sugerido cubre satisfactoriamente el espectro de condiciones
fundamentales de la acción estatal, la dinámica generada por la simultánea atención de las mismas
debería explicar buena parte del proceso de formación del estado.
Una segunda ventaja de este enfoque deriva de su posibilidad de superar las típicas argumentaciones
"funcionalistas"
21
del estado, en las que éste aparece desempeñando un conjunto de tareas o
actividades que, o bien resultan "naturalmente" de su condición de estado capitalista (posición en la
que se ubica una porción no despreciable de la literatura marxista sobre el estado) o bien responden
a cierta noción de necesidad histórica cuyo fundamento no consigue evitar razonamientos teológicos.
En cambio, pensar la acción estatal como parte de un proceso social tejido alrededor del surgimiento,
desarrollo y resolución de cuestiones que una sociedad (y ese estado) consideran cruciales para la
reproducción del orden social que se va conformando, constituye a mi juicio una concepción más
sensible a las alternativas de la historia que materializaron sus protagonistas. Sobre todo porque esas
"funciones", típicamente inferidas mediante razonamiento post-hoc, no son ya vistas como recortes
compartimentados de la actividad estatal, sino como producto contradictorio y cambiante de una lucha
a la vez social e intra burocrática.
En tercer lugar, este enfoque permite incorporar fácilmente al análisis los cambios producidos en
determinados parámetros (v.g. cambios de la demanda externa, disponibilidad y afluencia de
capitales del exterior, innovaciones tecnológicas), observando no sólo sus consecuencias sobre el
proceso de resolución de cada cuestión sino, además, sus efectos sobre la dinámica del conjunto. Si
tenemos en cuenta la vertiginosidad de los cambios operados en estos parámetros especialmente
durante la segunda mitad del siglo XIX, advertiremos la ventaja de relacionarnos con las diversas
cuestiones y sus respectivos engarces.
En cuarto lugar, este enfoque nos alerta sobre el carácter contradictorio, no lineal, del proceso de
formación del estado. Esto se vincula con la posibilidad de detectar fases y ciclos en el proceso, es
decir, momentos de condensación de las diferentes cuestiones en que su peso relativo frente a las
otras, y sus efectos sobre las mismas, varían significativamente. En otras palabras, si bien es posible
afirmar que ciertas cuestiones estuvieron presentes e involucraron al estado en su resolución, los
avances en tal sentido tuvieron seguramente ritmos diferentes, manifestándose en "ciclos de
atención" generalmente asociados con la significación y vigencia de cada cuestión en la coyuntura
histórica considerada.
En último término, si las cuestiones estudiadas permiten capturar haces de relaciones sociales en los
que la acción del estado se orienta, alternativamente, hacia la resolución de problemas diferentes,
debería ser posible conectarlas empíricamente con diversos indicadores sobre los que no es difícil
hallar y sistematizar información: políticas estatales, respuestas de diferentes actores sociales,
creaciones y reagrupamientos institucionales, cambios en la extracción y asignación de recursos,
21
El entrecomillado significa que nos estamos aludiendo necesariamente a los enfoques que caen dentro del estructural-
funcionalismo, sino a aquellos -incluyendo estos últimos- que observan la actividad del estado en términos del
desempeño de tareas o funciones. Para un reciente trabajo, ubicado en esta perspectiva, véase Marcos Kaplan, "el
Leviathan Criollo; Estatismo y Sociedad en la América Latina Contemporánea". Trabajo presentado al Congreso
Latinoamericano de Sociología, Quito, Ecuador, 1977 (miemo).
11
manifestaciones de modificación en las pautas de comportamiento burocrático, y así sucesivamente.
Demás está decir que una historia de la formación del aparato estatal es precisamente la historia de
los cambios producidos en este tipo de variables y su relación con un conjunto de factores
determinantes. En mi propuesta, estos últimos serían identificables en el proceso de surgimiento,
desarrollo y resolución de las que consideremos como las cuestiones más relevantes que el estado
en América Latina debió enfrentar durante su etapa formativa.
En lo posible, debería evitarse la tentación de categorizar los cambios en la conformación del aparato
institucional del estado en función de las cuestiones elegidas. Si tomamos, por ejemplo, las
cuestiones del "orden" y el "progreso" -sobre las que me extenderé más abajo-, sería fácil asociar la
intervención del estado en el proceso de resolución de las mismas con el relativo desarrollo de las
instituciones centralmente involucradas en dicho proceso. Es decir, es indudable que los ministerios
de guerra constituyeron el principal mecanismo institucional para la imposición del "orden"; los de
interior, obras públicas o sucedáneos, los más directamente vinculados al "progreso"
22
. Pero no sería
correcto inferir que la significación de cada uno de ellos en diversos momentos históricos estuvo
asociada exclusivamente a la resolución de esas cuestiones. La tentación es mayor por cuanto las
series estadísticas de gastos, de personal, de organismos creados, permitirían "medir" el peso
relativo, los ciclos de atención, que cada cuestión recibió en diferentes momentos. Sin embargo, tal
procedimiento presenta un doble inconveniente: primero, desconoce la multidemensionalidad de la
mayoría de las expresiones de presencia y actividad estatal, en el sentido de que si bien éstas tienden
a identificarse con determinado tipo de funciones o consecuencias, sus efectos sobre otras
cuestiones oscurecen toda nítida asociación; segundo, desconoce el hecho de que las cuestiones
pueden modificar, tanto su forma como su contenido, a medida que se van sucediendo tomas de
posición en torno a las mismas
23
. Por ejemplo, no es igual el orden derivado de la demostrada
capacidad represiva del estado a aquél que surge del reconocimiento de su papel en la
institucionalización y regulación de relaciones de producción capitalistas.
Planteadas las razones que justifican el enfoque propuesto, procederé a tratar separadamente
algunas cuestiones comunes a la experiencia histórica de América Latina, que juzgo centrales para
entender el proceso de formación de sus estados. Dado el carácter especulativo y la intención
esencialmente metodológica de este ensayo, no intentaré una interpretación global que muestre los
engarces entre las diferentes cuestiones y la adquisición, por parte del aparato institucional del
estado, de sus atributos fundamentales. Tal interpretación debería ser más bien el epílogo de un
concertado esfuerzo de investigación comparada, basado en un análisis profundo de diferentes
experiencias nacionales
24
.
II) EMANCIPACION, ORGANIZACION Y ESTADOS NACIONALES EN AMERICA LATINA
Al ubicarnos en el plano concreto de los procesos históricos, se nos vuelve a plantear un problema ya
discutido desde un punto de vista más abstracto: la dificultad de precisar un momento a partir del cual
podamos advertir la existencia, aún embrionaria, de un estado nacional. Si bien señalé que nuestro
referente analítico presume la condición independiente de la nación, ¿sería posible llamar estados
nacionales a los precarios sistemas de dominación establecidos durante los primeros años del
22
Una asociación bastante mecánica en tal sentido es la que se presenta en James W. Wilkie, The Mexican Revolition
(berkley: University of California Press, 1970).
23
Este punto plantea el complejo problema de los diferentes significados que una misma cuestión puede tener para
distintos actores sociales, lo cual altera no sólo sus respectivas tomas de posición frente a la misma, sino además los
patrones de alianza y conflicto que caracterizan al sistema político. La consideración de este problema resulta crucial en
el análisis de experiencias históricas concretas.
24
A este propósito apuntan varias investigaciones terminadas, proyectadas o en curso, referidas a distintos casos
nacionales. Véanse, al respecto, los trabajos de Fernando Uricochea, "A Formacao do Estado Brasileiro no Século XIX",
Dados, Nº14, 1977; Oscar Oszlak, "Formación Histórica del Estado Argentino, 1862-1890" (en preparación) y los
proyectados estudios de casos centroamericanos que coordina el Instituto Centroamericano de Administración Pública
(ICAP).
12
período independentista? Ciertamente, el proceso de emancipación constituye un punto común de
arranque en la experiencia nacional de América Latina, pero el acto de ruptura con el poder imperial
no significó la automática suplantación del estado colonial por un estado nacional. En parte, ello se
debió a que en su origen, la mayoría de los movimientos emancipadores tuvieron un carácter
municipal, limitados generalmente a la localidad de residencia de las autoridades coloniales.
Gradualmente, en la medida en que consiguieron concitar apoyos, se fueron extendiendo hasta
adquirir un carácter nacional. Los débiles aparatos estatales del período independentista estaban
constituidos por un reducido conjunto de instituciones -administrativas y judiciales- locales
25
. A este
primitivo aparato se fueron superponiendo órganos políticos (v.g. Juntas, Triunviratos, Directorios),
con los que se intentó sustituir el sistema de dominación colonial y establecer un polo de poder
alrededor del cual constituir un estado nacional. Estos intentos no siempre fueron exitosos, y en
muchos casos desembocaron en largos períodos de enfrentamientos regionales y lucha entre
fracciones políticas, en los que la existencia del estado nacional se fundaba, de hecho, en sólo uno de
sus atributos: el reconocimiento externo de su soberanía política.
No pocas veces, el fracaso se debió a la escasa integración territorial, derivada de la precariedad de
los mercados y agravada por la interrupción de los vínculos con la vieja metrópoli. La integración
política de las colonias con la metrópoli -que el proceso emancipador interrumpió- había sido una
condición necesaria de su explotación económica
26
. Con la independencia, las tendencias hacia la
autonomización regional se vieron reforzadas por el debilitamiento de los antiguos ejes dinámicos de
la economía colonial (v.g. los centros proveedores de metales preciosos) y el creciente aislamiento,
que dificultó el desarrollo de integración de nuevos circuitos económicos
27
. El período independentista
se caracterizó así por tendencias secesionistas que desmembraron los virreynatos y modificaron
drásticamente el mapa político de América Latina. En tales circunstancias -como señala Furtado- la
estructuración de los nuevos estados se vio condicionada por dos factores: la inexistencia de
interdependencia real entre señores de la tierra, que se ligarían unos a otros o se someterían a uno
de entre ellos en función de la lucha por el poder; y la acción de la burguesía urbana, que mantendría
contactos con el exterior y exploraría toda posibilidad de expansión del intercambio externo al cual se
irían vinculando segmentos del sector rural. Así, en la medida en que surgían posibilidades para una u
otra línea de exportaciones, el grupo urbano tendería a consolidarse al mismo tiempo que se
integraba con algún subgrupo rural, creándose de ese modo condiciones para la estructuración de un
efectivo sistema de poder
28
.
Sin duda, la efectividad del sistema de poder estructurado -o sea, la concreta posibilidad de
constitución de un estado- dependió fundamentalmente del grado de articulación logrado entre los
intereses rurales urbanos, lo cual a su vez estuvo relacionado con las condiciones existentes para la
integración económica del espacio territorial. La relativa homogeneidad regional de los valles
centrales de los actuales Chiles y Costa Rica -a cuyo ámbito se reducirían prácticamente las
manifestaciones de vida social organizada- podría explicar así la temprana consolidación de un
estado nacional en esos países. El desarrollo en los mismos de una pujante y diversificada economía
y la acomodación de los grupos locales más tradicionales a las nuevas posibilidades productivas,
contribuyeron a un rápido afianzamiento del poder centralizado del estado, evitando la anarquía y el
caudillismo que conocieron la mayoría de los países de la región.
25
La misión de estas instituciones -en su mayoría heredadas del período colonial- consistía en asegurar el abasto a las
ciudades, la seguridad de bienes y personas, proveer algunos servicios de salubridad e higiene, las obras públicas, la
recaudación aduanera, la administración de justicia y el registro público de ciertas transacciones.
26
Sobre este punto véase Tulio Halperin Donghi, Historia Contemporánea de América Latina (Madrid, Alianza Editorial,
1969) y Celso Furtado, La economía Latinoamericana desde la Conquista Ibérica hasta la Revolución Cubana (Santiago:
Editorial Universitaria, 1969).
27
Cfr. Fernando Henrique Cardoso y Enzo Faletto, Dependencia y Desarrollo en América Latina (México, Siglo XXI,
1969). Para el caso argentino, véase Roberto Cortés Conde y Ezequiel Gallo, La Formación de la Argentina Moderna
(Buenos Aires: Paidós, 1967). Sobre el aislamiento regional, pueden también consultarse los clásicos Bases de J.B.
Alberdi y Facundo de D. F. Sarmiento.
28
Furtado, op. cit., p. 38.
13
En el caso del Brasil, fue el aparato burocrático y militar de la Corona, heredado por el imperio, el
agente social que contribuyó a la constitución del orden nacional, dando contenido a un estado
débilmente asentado en los sectores productivos
29
. La alianza de este estamento burocrático militar
con la surgiente burguesía militar con la surgiente burguesía paulista del café, soporte de la República
Velha, permitió crear un sistema de dominación relativamente estable, aun cuando la subsistencia de
poderes regionales fuertes exigió mecanismos equilibradores y políticas de compromiso que
otorgaron características peculiares al régimen oligárquico instituido. En otros países donde la
extensión territorial también creó dificultades para la articulación interregional (v.g. Perú, México,
Bolivia), el control de la actividad minera, predominante desde la época colonial, suministró en general
una base de poder suficiente como para ejercer el control del estado nacional y desbaratar
eficazmente otras fuerzas contestatarias. Naturalmente, esto no siempre condujo a una efectiva
integración nacional ni a la conformación de un estado que tuviera tal carácter. En México, estas
condiciones recién comenzaron a plasmarse con el Porfiriato, después de medio siglo de intentos
más o menos frustrado, mientras que en el Perú aún se discute la existencia misma de una nación y
un estado nacional
30
. En Brasil, muchos aún sostienen que sólo a partir de los años 1930's puede
hablarse de un estado verdaderamente nacional.
Estas breves referencias históricas, por si misma insuficiencia, señalan que cualquier intento de
interpretación más afinado debe incorporar necesariamente variables tales como el grado de
diversificación del sistema productivo, en términos de la persistencia de monocultivos, sucesivas
sustituciones de exportables, etc.; la existencia de enclaves o el control nacional del principal sector
productivo; la continuidad del aparato institucional ex-novo; o el peso de los poderes locales, y sus
respectivos intereses económicos, frente a las posibilidades de concentración y centralización del
poder.
Como gruesa generalización, podríamos aceptar al menos que la efectiva posibilidad de creación de
una economía más integrada y compleja, sumada -en algunos casos- a la preservación de ciertas
instituciones coloniales como instrumentos de control político, suministraron el cemento que
amalgamaría a la sociedad territorialmente asentada y al incipiente sistema de dominación, en un
estado nacional. Esto explicaría porqué, en casos como los de Argentina o Colombia, la precariedad
de las economías regionales, la extensión territorial, las dificultades de comunicación y transporte, el
desmantelamiento del aparato burocrático colonial y las prolongadas luchas civiles que reflejaban la
falta de predominio de una región o de un sector de la sociedad sobre los otros, demoraron por
muchos años el momento en que tal amalgama se produciría. Los largos períodos de guerras civiles
en la experiencia latinoamericana, que se extendieron entre la independencia y la definitiva
organización nacional, pueden visualizarse así como aquella etapa en la que se fueron superando las
contradicciones subyacentes en la articulación de los tres componentes -economía, nación y sistema
de dominación- que conformarían el estado nacional. Economía regional versus economía abierta;
ámbito local versus ámbito nacional de relaciones sociales; y sistemas de dominación localista versus
centralización del poder en un sistema de dominación a nivel nacional, constituyeron los términos de
las contradicciones que los profundos cambios producidos en la economía internacional de mediados
de siglo contribuirían a resolver.
CUESTIONES CENTRALES EN LA ETAPA FORMATIVA DEL ESTADO
Hacia mediados del siglo pasado tenían lugar en Europa profundas transformaciones sociales. El
continente vivía la era de las nacionalidades. La integración de mercados en espacios territoriales
más amplios había sido en buena parte resultado de la posibilidad de condensar alrededor de un
centro el poder necesario para forzar nuevas identidades nacionales. Simultáneamente, se producían
la extensión de la revolución industrial, la revolución en los transportes y el alza continuada de la
29
Cfr. Fernando H. Cardoso, O Estado Na América Latina (Río de Janeiro: Paz e Terra, 1977). También, del mismo
autor, Estado y Sociedad en América Latina (Buenos Aires: Nueva Visión, 1972), pp. 236-37.
30
Cotler, op. cit., passim.
14
demanda de bienes primarios, tanto para alimentar el proceso productivo de una economía
crecientemente capitalista como para satisfacer las necesidades de consumo de una población
crecientemente urbana. Todo esto es suficientemente conocido.
También se han estudiado extensamente las consecuencias de estos procesos sobre el desarrollo de
las economías y sociedades latinoamericanas. La extraordinaria expansión del comercio mundial y la
disponibilidad e internacionalización del flujo e capitales financieros, abrieron en América Latina
nuevas oportunidades de inversión y diversificación de la actividad productiva e intermediadora. No es
tampoco desconocida la estrecha correlación entre el crecimiento de la demanda externa, las grandes
corrientes migratorias que proporcionaron a algunas de las nuevas naciones abundante fuerza e
trabajo, las inversiones en infraestructura y el auge de las exportaciones. Todos estos procesos se
vinculaban al contagioso optimismo respecto del "progreso indefinido" que la experiencia
norteamericana y europea generaba en la región.
Lo que es menos conocido es el papel que los nuevos estados nacionales desempeñaron frente a
estas transformaciones; bajo qué condiciones y empleando cuáles mecanismos afrontaron e
intentaron resolver sus múltiples desafíos. Es indudable que la propia existencia de dichos estados no
fue ajena a -y adquirió nuevo sentido a partir de- la aparición de condiciones en el ámbito
internacional que modificaron profundamente la extensión y calidad del abanico de oportunidades de
actividad económica potencialmente desarrollables en la región. Aun cuando las nuevas
oportunidades de desarrollo capitalista movilizaron a los agentes económicos y produjeron ajustes y
desplazamientos en las actividades productivas tradicionales, tal movilización encontraba
prontamente límites objetivos. Con mercados muy localizados, población generalmente escasa, rutas
intransitables, anarquía monetaria inexistencia de un mercado financiero y vastos territorios bajo
control indígena o de caudillos locales, las iniciativas veían comprometidas sus posibilidades de
realización. Para los sectores económicos dominantes que encontraban en la apertura hacia el
exterior creciente terreno de convergencia para la homogenización de sus intereses, la superación de
tales restricciones pasaba por la institución de un orden estable y la promoción de un conjunto de
actividades destinadas a favorecer el proceso de acumulación. "Orden y progreso", la clásica fórmula
del credo positivista, condensaba así las preocupaciones centrales de una época: aquélla en que
comenzaban a difundirse en América Latina relaciones de producción capitalista. La garantía de
expansión y reproducción de estas relaciones no podía quedar librada a las propias fuerzas sociales
que las engendraban. La dominación celular
31
ejercida en el ámbito de la producción, resultaba
insuficiente frente a la creciente "nacionalización" e internacionalización de la vida económica. Ante
los sectores dominantes de la época, el estado nacional aparecía como la única instancia capaz de
movilizar los recursos y crear las condiciones que permitieran superar el desorden y el atraso.
Resolver estas cuestiones exigía, necesariamente, consolidar el "pacto de dominación" de la
incipiente burguesía y reforzar el precario aparato institucional del estado nacional.
¿Qué significaba la institucionalización del "orden"? Uno de los aspectos más notables de la etapa
histórica que estamos considerando es la diversidad y simultaneidad de manifestaciones de
"desorden" que el estado nacional debía afrontar. Por una parte, las múltiples instancias de
enfrentamiento armado, que en las distintas experiencias nacionales se expresaron en
levantamientos de caudillos locales, rebeliones campesina, incursiones indígenas, intentos
secesionistas y otras formas de contestación a la pretensión de concentrar y centralizar el poder de
acuerdo con un determinado esquema de dominación. Por otra parte, la tradición conspiraba contra la
centralización en el estado de ciertos instrumentos de control social: registro de las personas, aparato
educacional, prácticas comerciales uniformes, etc. A la vez, las unidades subnacionales (estados,
provincias, departamentos) continuaban manteniendo fuerzas regulares propias, emitiendo su propia
moneda, estableciendo aduanas internas o administrando justicia sobre la base de normas
31
El concepto de dominación celular está desarrollado en Anderson, op. cit. Una interesante contraposición con el de
dominación estatal, en relación con una experiencia histórica Latinoamericana, puede hallarse en Marcelo Cavarozzi, "La
etapa oligárquica de dominación burguesa en Chile", Documento CEDES/G.E. CLACSO/Nº7, Buenos Aires, 1977.
15
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